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郑树淋、郭元律师团队助力厦门盈至资产管理有限公司成功登记私募基金管理人

2017 /5/4 14:15 浏览 0 来源:本站
2017年4月21日,由北京盈科(厦门)律师事务所郑树淋、郭元两位律师为厦门盈至资产管理有限公司出具的《私募基金管理人登记法律意见书》,顺利通过中国证券投资基金业协会(以上简称“基金业协会”)的审核。

根据基金协会发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求,自该公告发布之日起,新申请私募基金管理人登记机构、已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人、已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的,需通过私募基金登记备案系统在限期内提交由中国律师事务所出具的法律意见书。已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人,基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。

主办郑树淋、郭元律师根据基金业协会发布的《私募基金管理人登记法律意见书指引》及相关规定的要求,为厦门盈至资产管理有限公司私募基金管理人登记事宜提供全程法律服务。本次私募基金管理人登记的基金类型是证券类,基金业协会对公司的高管人员和员工从业经历、组织结构和风险管理和内部控制制度的要求更高。为此,主办律师与企业高管进行有效沟通、指导,经过律师和企业高管的不懈努力,完成了公司规范工作,确保公司符合《私募投资基金管理人内部控制指引》的要求。主办律师通过审阅书面材料、实地核查、人员访谈、互联网及数据库搜索等方式,对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、治理制度、基本制度、风险管理和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资格情况等逐项进行了详细核查,协助公司完善治理结构,建立了完善的各项制度,并有效进行规范和整改,最终出具了法律意见书及相关法律文件。

为私募基金管理人在基金业协会登记出具法律意见书是2016年新出的法律业务,对律所及主办律师在金融、证券、私募等非诉领域从业经验有较高专业要求;北京盈科(厦门)律师事务所郑树淋、郭元律师团队具有丰富的金融、证券、私募等非诉领域的从业经验,能够为企业提供高效、优质、满意的法律服务,目前已为多家私募基金管理人提供在基金业协会登记及重大事项变更的法律服务。本次出具的法律意见书能够通过中国基金业协会的审核,是对北京盈科(厦门)律师事务所专业律师团队能力和效率的肯定和认可,郑树淋、郭元律师的专业知识、工作能力和服务质量亦得到客户的高度认可。北京盈科(厦门)律师事务所郑树淋、郭元律师团队将为私募、资本市场提供更为专业、优质、高效的法律服务!

律师简介

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郑树淋律师,北京盈科(厦门)律师事务所律师,拥有中国律师资格、上市公司独立董事资格、证券从业资格,致力于为企业提供金融证券、并购重组、私募、投融资、企业常年法律顾问等领域的专业服务。

自2013年至今,郑树淋律师团队已为10家新三板企业提供并完成挂牌、定增及常年法律顾问等相关服务,现正在为多家拟挂牌新三板企业提供挂牌的专项法律服务;已为并正在为数家私募基金管理人的登记和重大事项变更提供法律服务,担任私募基金管理人常年法律顾问。

郭元3_副本

郭元律师,北京盈科(厦门)律师事务所监事会主任。从业十四年,长期从事金融、房地产与建设工程、公司并购重组、公司治理与股权转让的诉讼及非诉讼法律服务。